Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними

Знаковым событием стало принятие 20 ноября 1989 г. на 44-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН Конвенции о правах ребенка, к которой 13 июня 1990 г. присоединилось и наше государство. Верховный Совет СССР ратифицировал этот международный документ. Подписав главный международный документ в сфере защиты прав несовершеннолетних, 15 сентября 1990 г. Россия взяла на себя обязательство привести в соответствие с ним национальное законодательство.

В Конвенции о правах ребенка записано, что государства-участники принимают все необходимые меры для предотвращения похищения детей, торговли детьми и их контрабанды в любых целях и в любой форме (ст. 35). Государства-участники обязуются принимать меры для борьбы с незаконным перемещением и невозвращением детей из-за границы (ст. 11), защищать ребенка от всех форм сексуальной эксплуатации (ст. 34)^[32].

Конвенция сдержит 54 статьи, связанные с положением и жизнью ребенка в обществе, и имеет равное значение для любого народа мира. Конвенция устанавливает общие нормы, но при этом учитываются реалии отдельных государств, а это позволяет каждому государству выбрать свои национальные средства для выполнения этих норм. Это дает основание утверждать, что Конвенция имеет универсальный характер^[33]. Правительство РФ взяло на себя обязательство не только принимать необходимые акты, но и поощрять различные организации в регионах в вопросах подготовки программ в интересах детства^[34].

На основании Указа Президента РФ от 1 июня 1992 г. № 543 «О первоначальных мерах по реализации Всемирной декларации об обеспечении выживания, защиты и развития детей в 90-е годы» и Постановления Совета Министров – Правительства РФ от 23 августа 1993 г. № 848 «О реализации Конвенции ООН о правах ребенка и Всемирной декларации об обеспечении выживания, защиты и развития детей» была разработана Федеральная целевая программа «Дети России» и включена в перечень программ, принимаемых к финансированию из федерального бюджета.

Исследования, проводившиеся в СССР в 80-е годы прошлого века, свидетельствуют о наличии в стране случаев торговли несовершеннолетними. Так, В. А. Климов, изучавший вопросы борьбы с похищением детей, установил, что примерно 0,2 % всех похищений детей в 1980-1985 гг. совершалось с целью их последующей продажи бездетным супругам. Поскольку в законодательстве на тот момент не существовало нормы, предусматривающей ответственность за торговлю людьми, такие действия квалифицировались как похищение^[35].

Следует подчеркнуть, что практически до 1995 г. в России отсутствовала правовая база, направленная на защиту ребенка от посягательств на его права жить, расти и воспитываться в семье, знать своих родителей, не быть объектом торговли, предметом незаконной деятельности. Это обстоятельство, несомненно, являлось еще одним фактором, способствовавшим виктимизации несовершеннолетних. Лишь в 1995-1996 гг. было обновлено законодательство РФ, регулирующее вопросы усыновления. Введен централизованный учет детей, оставшихся без попечения родителей, установлен судебный порядок усыновления, введена административная ответственность за незаконное усыновление и за нарушение порядка и срока представления сведений о несовершеннолетних, нуждающихся в передаче на усыновление.

24 июля 1998 г. был принят Федеральный закон № 124-ФЗ «Об основных гарантиях прав ребенка в Российской Федерации». К сожалению, принятые нормативные правовые акты в основе своей носят декларативный характер, поскольку в них отсутствуют механизмы их реализации, как на федеральном, так и региональном уровнях.

В декабре 2000 г. на 55-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН были подписаны Конвенция против транснациональной организованной преступности и дополняющие ее «Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее» (далее – Палермский протокол) и «Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху». Палермская конвенция и указанные Протоколы вступили в силу в сентябре 2003 г. Российская Федерация ратифицировала Конвенцию 24 марта 2004 г.^[36].

Эти документы на высшем международном уровне определили новые обязанности государств по противодействию торговле людьми. В этой связи возникла необходимость привести законодательство в соответствие с международными стандартами, то есть принять новые нормы уголовного права, устанавливающие ответственность за торговлю людьми в России^[37].

Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ в УК РФ была введена ст. 127¹, предусматривающая ответственность за торговлю людьми, и ст. 127² «Использование рабского труда». Данные нормы в настоящее время составляют основу правового института уголовной ответственности за указанные преступления. Однако данные статьи не могли не вызвать справедливую критику у специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права^[38]. Практика применения указанных составов свидетельствует не только о тенденции расширения рынка торговли людьми, но и о появлении новых, социально еще более опасных методов купли-продажи и эксплуатации людей. Преступные организации этой сферы оперативно приспосабливают к своим потребностям развитие технологий и коммуникаций, технических и иных средств.

С учетом изложенного можно заключить следующее. Торговля людьми впервые в качестве правонарушения была определена ст. 61 Русской Правды, установившей запрет на продажу господином «закупа» (зависимого феодального крестьянина, сохранившего отдельные права свободного человека) в качестве холопа. Такая сделка признавалась недействительной, а продавец («господин») подвергался наказанию. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. и в Уголовном уложении 1903 г. был более четко сформулирован состав этого преступления, определены его объективные и субъективные признаки. Важной вехой в формировании законодательства о торговле людьми следует рассматривать отмену в 1861 г. крепостного права, так как с этого момента отечественное законодательство окончательно освободилось от присутствия легальных элементов рабства и работорговли и сходных с ними институтов и обычаев.

Отсутствие нормы о торговле людьми в советском уголовном законодательстве объясняется официальным отрицанием существования этого явления в стране. Впервые уголовная ответственность за торговлю несовершеннолетними была установлена в УК РСФСР 1995 г. В ч. 1 ст. 152 УК РСФСР была предусмотрена ответственность за куплю-продажу несовершеннолетнего либо совершение иных сделок в отношении несовершеннолетнего в форме его передачи и завладения им. В связи с включением в УК РФ новой ст. 127¹ (введена Федеральным законом от 08.12.2003 г. № 162-ФЗ), ст. 152 была упразднена.

Необходимо также отметить, что развитие отечественного законодательства о торговле людьми шло параллельно с ратификацией СССР, а затем Российской Федерацией международных документов об ответственности за данный вид преступлений и сходные с ним деяния.

В международном праве можно выделить следующие этапы в эволюции развития норм об ответственности за торговлю людьми и использование рабского труда:

1-й этап (середина XV – начало XIX в.), когда происходит формирование теоретических и эмпирических предпосылок появления правовых норм, касающихся непосредственно борьбы с торговлей людьми;

2-й этап (начало XIX – начало XX в.) – начало формирования в международном законодательстве норм, направленных на борьбу с рабством, работорговлей, сходными с ними институтами и явлениями;

3-й этап (начало XX – начало XXI в.) – принятие международных конвенций, деклараций и пактов, в которых впервые было сформулировано понятие работорговли, подневольного состояния и рабства.

Аналогично можно выделить несколько этапов в истории становления отечественного уголовного законодательства в сфере борьбы с торговлей людьми.

На 1-м этапе (X – середина XIX в.) происходит легализация в законе рабства (холопства) и связанных с ним правовых институтов, а также практики использования рабского труда и торговли людьми. Уголовная ответственность устанавливалась лишь за обращение в холопство путем злоупотребления должностными полномочиями, незаконную продажу в рабство свободного человека, за незаконную торговлю людьми.

На 2-м этапе (середина XIX в. – 1995 г.) в законодательство вводятся нормы, которые устанавливают уголовную ответственность за участие в торговле неграми, свободными людьми; за продажу в рабство.

3-й этап (1995 г. – по настоящее время) ведет свое начало с введения в 1995 г. самостоятельной правовой нормы, предусматривающей уголовную ответственность за торговлю несовершеннолетними (ст. 152 УК РСФСР). 8 декабря 2003 г. в уголовный закон была включена ст. 127¹ УК РФ, в диспозиции которой указанный вид преступления уже рассматривался в качестве квалифицирующего признака.

Становление отечественного уголовного законодательства характеризуется постепенным переходом от запрета торговли и обращения в холопство, осуществляемых лишь по отношению к отдельным категориям граждан (лицам «свободного состояния»; лицам, принявшим православие; крестьянам, имевшим в собственности землю), к абсолютному запрещению подобной деятельности под страхом уголовного наказания. К обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ), деятельность, связанную с куплей-продажей несовершеннолетних, стали относить лишь с 1995 г., то есть с момента дополнения УК РСФСР соответствующей правовой нормой.

§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с торговлей несовершеннолетними

Целью любого расследования является получение ответов на вопросы классической римской семичленной формулы: что, кем, где, когда, каким способом совершено, с чьей помощью и по каким мотивам, которые могут быть дополнены и детализированы применительно к определенным видам преступлении^[39].

Не существует единого подхода к определению структуры криминалистической характеристики преступлений. В. А. Гамзой, И. И. Рубцовым и С. И. Коноваловым были проведены исследования, где анализировались позиции различных ученых криминалистов относительно структуры криминалистической характеристики с целью выделить в них наиболее часто встречающиеся элементы, в результате получилось у каждого выделить по 17^[40], 16^[41], 19^[42] структурных элементов соответственно.

По мнению В. П. Корж, с одной стороны, «криминалистическая характеристика по ряду своих элементов совпадает с обстоятельствами, имеющими значение для дела. Названные обстоятельства охватывают предмет доказывания и доказательственные факты, что свидетельствует об их совпадении с криминалистической характеристикой». С другой стороны, она же считает: «Предмет доказывания – понятие уголовно-процессуальное, определяющее лишь задачи уголовного судопроизводства, а криминалистическая характеристика, представляющая собой информационную модель вида, группы преступлений, служит средством их решения»^[43].

Наиболее точное определение, содержащее необходимые и основные признаки, дано, по нашему мнению, Л. Л. Каневским, который под криминалистической характеристикой понимает «взаимосвязанную совокупность индивидуальных особенностей определенной категории преступлений, характеризующих обстановку, способ и механизм совершения и сокрытия преступления, личность преступника и потерпевшего, которые имеют значение для выявления, расследования и раскрытия преступлений»^[44].

Однако мы считаем, что и это определение автора нуждается в следующем уточнении. Представляется, что в структуру криминалистической характеристики преступлений, связанных с торговлей несовершеннолетними, необходимо включить следующие элементы, играющие ключевую роль в определении индивидуальных особенностей торговли несовершеннолетними, имеющие важное значение для выявления, раскрытия и расследования преступлений указанной категории, а также для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК РФ) по таким уголовным делам:

данные об обстановке совершения преступления;

данные о способе совершения преступления;

данные о личности преступника;

данные о личности потерпевшего.

Итак, рассмотрим вышеперечисленные элементы более подробно.

1. ДАННЫЕ ОБ ОБСТАНОВКЕ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Характеризуются тем, что преступление, связанное с торговлей несовершеннолетними, носит комплексный и длящийся характер, то есть противоправные действия образуют один состав преступления и могут совершаться в разных местах (регионах, странах); торговля детьми может совершаться в несколько этапов, вследствие чего обстановка совершения преступления будет в себя включать совокупность сведений, собранных из нескольких мест совершения преступления (промежуточных этапов исполнения общественно опасного деяния).

При совершении преступления, связанного с торговлей несовершеннолетними, конкретный субъект взаимодействует с окружающей обстановкой. Средой (или обстановкой) данного преступления является совокупность тех объектов (вещей, людей и т. д.), их состояний, связей и отношений, на фоне, с учетом или под воздействием которых совершается преступление. Определение данного понятия позволяет раскрыть круг его составных элементов, обстоятельств, подлежащих выяснению по делу (время суток, день недели, месяц, место совершения преступления, погодные условия, прилегающие к нему коммуникации, жилые, производственные объекты и т. д.)^[45].

Под обстановкой совершения преступления по данным категориям уголовных дел в криминалистическом аспекте понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время, вещественные, природно-климатические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления^[46].

Каждое преступление, в том числе связанное с торговлей несовершеннолетними, совершается при определенных условиях, в той или иной обстановке. Понятие обстановки совершения преступления имеет важное практическое и научное значение, ибо самым тесным способом связано с вопросом оптимизации как практической, так и научно-исследовательской криминалистической деятельности. В частности, дифференциация объективной реалии, охватываемой данным понятием, позволяет определить круг его составных элементов, а значит, и обстоятельств, подлежащих выяснению по делу (времени суток, дня недели, месяца, места совершения преступления, погодных условий, прилегающих к указанному месту коммуникаций, наличия поблизости жилых, производственных и иных объектов и т. д.). Определенные признаки обстановки используются в качестве оснований классификации преступлений на криминалистической основе при создании методик выявления и расследования преступлений^[47].

По мнению А.И. Дворкина, Ю.Г. Торбина, Г. К. Смирнова, А. Г. Кадырова, «с одной стороны, лица, совершающие преступление, целенаправленно преобразуют отдельные элементы обстановки, поддающиеся изменению в сторону, наиболее благоприятную для совершения преступления и сокрытия его следов… С другой стороны, лица, совершающие преступления, вынуждены учитывать действия непреодолимых условий и факторов внешней обстановки, которые не поддаются изменению и препятствуют совершению преступления или усложняют его совершение. В связи с тем что они не имеют возможности изменить непреодолимые обстоятельства, то вынуждены приспосабливать свое поведение под их действие, корректируя тем самым способ совершения и сокрытия преступления. Таким образом, идет обратный процесс влияния обстановки на детерминацию способа совершения преступления»^[48].

Между тем в криминалистической литературе вопросу о значении сведений об обстановке уделялось недостаточное внимание. Лишь немногие авторы, причем в самой общей форме, затрагивали его^[49]. Поэтому справедливы высказывания о необходимости глубокого изучения и обобщения данных об обстановке совершения преступления для решения задач расследования.

В свете рассматриваемых проблем следует признать верным следующее утверждение Т. С. Анненковой по данному вопросу: «Сведения об обстановке совершения преступления в каждом конкретном случае имеют разное информационное содержание и несут неодинаковую нагрузку.

1. Особенно велико значение сведений об обстановке при разработке плана расследования по делу.

2. Данные об обстановке совершения преступления при анализе сведений, поступивших из разных источников и собранных следственным путем, могут быть использованы в целях получения информации о преступнике, местонахождении возможных источников дополнительных криминалистических сведений о преступлении.

3. При оценке первичных следственных ситуаций отмеченные сведения бывают необходимы для выбора оптимальных комплексов следственных и оперативно-розыскных действий и их последовательности, обеспечивающих собирание криминалистической информации и выявление виновных.

4. Полученные в ходе осмотра места происшествия и других следственных действий сведения об обстановке совершения преступления могут быть использованы для решения тактических и методических задач.

Например, в целях правильного определения и расширения границ исследуемого места преступления. Отмеченные данные могут быть использованы и в качестве ориентира в поиске следов, в целях получения информации о неизвестном лице, совершившем преступление, и возможных источниках дополнительных сведений о нем»^[50].

Обстановка преступления по уголовным делам, связанным с торговлей несовершеннолетними, – это обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление, она объясняет его механизм и указывает на закономерности образования информации о преступлении. Обстановка преступления включает в себя три взаимосвязанных звена:

обстановка, предшествующая преступлению, связанному с торговлей несовершеннолетними;

обстановка совершения преступления, связанная с торговлей несовершеннолетними;

обстановка, сложившаяся после совершения преступления, связанного с торговлей несовершеннолетними.

Сказанное позволяет сделать вывод о том, что во многих ситуациях расследования по уголовным делам, связанным с торговлей несовершеннолетними, и особенно при дефиците доказательственной базы о преступнике, способе и объекте преступления, принципиально возможно раскрытие и расследование преступлений главным образом на основании сведений об обстановке совершения преступления.

2. ДАННЫЕ О СПОСОБЕ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

На сегодняшний день о торговле людьми говорят как о современном рабстве. Вернее, торговля людьми, в том числе несовершеннолетними, означает куплю-продажу и иные сделки, а также осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, обмана или других средств.

Торговля несовершеннолетними отличается от торговли взрослыми тем, что не обязательно должно иметь место применение силы или обман для того, чтобы доказать, что ребенок стал предметом торговли. Это различие основывается на том факте, что ребенок считается неспособным принять взвешенное решение.

Иначе говоря, особенность доказывания способа совершения торговли несовершеннолетними заключается в том, что отсутствует необходимость установления дополнительных признаков преступления:

воздействия на потерпевшего в форме физического или психического принуждения, обмана, использования его зависимости от виновного лица или злоупотребления преступником своим положением (как в случае с торговлей взрослыми).

Способ совершения и сокрытия преступления относится к объективной стороне состава преступления и поэтому включается в его уголовно-правовую характеристику. Кроме того, он имеет важное значение и для доказывания, то есть обладает и процессуальным содержанием. Однако он имеет решающее значение и для частной криминалистической методики, поскольку является базой для выдвижения как общих, так и частных версий, в этом качестве влияет на определение направлений расследования и решение других вопросов раскрытия и расследования преступления. Поэтому он, без сомнения, должен быть включен в содержание криминалистической характеристики преступления»^[51].

По мнению Н. П. Яблокова, «под способом совершения преступления в криминалистическом смысле целесообразно понимать объективно и субъективно обусловленную систему поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющую различного рода характерные следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных и соответственно определить наиболее оптимальные методы решения задач раскрытия преступления»^[52].

Данные о способе преступления в криминалистическом понимании составляют один из самых важных элементов анализируемой структурной системы криминалистической характеристики. Способ совершения преступления представляет систему взаимосвязанных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, объединенных единым замыслом, детерминированных условиями внешней среды и психологическими свойствами личности^[53].

На основе анализа следственной практики мы пришли к выводу: механизм совершения торговли несовершеннолетними включает в себя следующие стадии^[54]:

1-я стадия. Приискание (поиск) потенциальных жертв для целей торговли несовершеннолетними путем совершения следующих действий:

а) поиск жертв через друзей и знакомых;

б) знакомство с потенциальными жертвами на улицах, дискотеках и в других заведениях;

в) размещение рекламных объявлений в электронных и иных СМИ – газетах, журналах, сети Интернет;

г) поиск жертв в социальных группах, в среде лиц, обладающих здоровыми органами и тканями, с использованием картотек медицинских учреждений, содержащих сведения об их здоровье и группе крови, среди новорожденных, от которых в родильных домах отказались матери, среди душевнобольных или изувеченных лиц (лишенных конечностей или иных органов) для целей их эксплуатации в форме попрошайничества. Нередко преступники бывают знакомы со своими будущими жертвами: являются соседями, односельчанами, бывшими учащимися, сожителями или даже родственниками. Анализ эмпирических материалов позволяет констатировать, что чаще всего преступники выходят на контакт с будущей жертвой именно через общих знакомых^[55].

Разумеется, указанный круг источников информации о данном виде преступления не следует рассматривать исчерпывающим.

Как справедливо утверждает Е. Б. Мизулина: «Основу процессов раскрытия и расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, составляют разведывательная информация и основанное на законе документирование органами расследования преступной деятельности торговцев людьми и лиц, осуществляющих ту или иную форму эксплуатации человека. При подтверждении информации о торговле людьми соответственно возникает необходимость документирования всех фактов преступной деятельности на каждой стадии совершения преступления (вербовки, перевозки, эксплуатации). Данная деятельность осуществляется оперативными службами и выражается в последовательном проведении всего комплекса оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности»^[56].

В уголовно-процессуальном законодательстве отсутствует конкретная правовая норма, регламентирующая механизм использования в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности. Однако это не значит, что работа оперативных подразделений должна сводиться лишь к функции информирования (ориентации) должностного лица, производящего расследование. В соответствии со ст. 89 УПК РФ в процессе доказывания использование результатов ОРД запрещено, если они не отвечают требованиям, предъявляемым УПК РФ к доказательствам.

Основным и значимым моментом здесь является введение в процесс доказывания результатов ОРД. Это достигается путем использования уголовно-процессуальных процедур: собирание, проверка, а также оценка доказательств с точки зрения их относимости, допустимости и достоверности. Это означает, что сведения, полученные оперативным путем, могут использоваться в материалах уголовного дела только в виде показаний участников процесса, вещественных доказательств или иных документов. Основанное на законе использование результатов оперативно-розыскной деятельности может дать положительный результат, а именно: детальное документирование всех фактов преступной деятельности той или иной группы торговцев людьми и последующую реализацию оперативных материалов^[57].

При планировании и осуществлении уголовно-процессуального доказывания необходимо учитывать, что торговля несовершеннолетними может осуществляться в гласной и негласной форме. При осуществлении преступной деятельности в гласной форме торговцы несовершеннолетними в целях вовлечения новых жертв практически открыто обращаются к гражданам. Рекламирование в данном случае приобретает публичный характер.

Одной из особенностей торговли людьми, в том числе несовершеннолетними, осуществляемой в гласной форме, является то, что образующие ее действия лиц, совершающих преступления, порождают большой объем идеальных следов в памяти потенциальных жертв и потребителей их услуг. При негласной (скрытной) форме торговли людьми, в том числе несовершеннолетними, приискание жертв субъектами преступной деятельности осуществляется без рекламирования, очень часто по предварительному заказу потенциальных эксплуататоров и перекупщиков. В целях завладения жертвой часто применяют похищение и насильственное удержание в помещении. В этой связи основными задачами следствия на первоначальном этапе производства по уголовному делу является установление места нахождения потерпевших и уяснение деталей происшедшего с ними.