Читать книгу: «Аттестационные тесты с ответами. Правовое регулирование РЦБ. Регулирование рынка»

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Регулирование рынка ценных бумаг. Тесты

Тест 1. Положения, характеризующие деятельность СРО:

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ

Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг

Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов

Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Тест 2. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка:

Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России

Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, Банк России, ФКЦБ

ФСФР занимается созданием биржевых и внебиржевых торговых площадок

В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)

В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами

Регулирование РЦБ исключает использование экономических методов управления

Тест 3. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:

Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка

Изменение Центральным банком РФ ставки рефинансирования

Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ

Регулирование законодательства в части налогообложения операций с ценными бумагами

Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства

Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

Тест 4. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны:

государства

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

общества инвесторов – физических лиц

международных финансовых организаций

юридических лиц

Тест 5. Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают …

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники РЦБ

Тест 6. Саморегулируемые организации действую как …

коммерческие организации

некоммерческие организации

добровольные объединения

общества с ограниченной ответственностью

Тест 7. Расшифруйте название НАУФОР

национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка