Конкурсное право. Практикум

2-е издание, переработанное и дополненное

M.V. TELYUKINA

INSOLVENCY LAW PRACTICUM

Teaching manual

2^nd edition, revised and expanded

Moscow

YUSTITSINFORM

2018

Telyukina M.V.

Insolvency law. Practicum: teaching manual / M.V. Telyukina. – 2nd ed., rev. and exp. – M.: Yustitsinform, 2018. – 252 p.

This practicum is not only a teaching manual for students, bachelors, masters, graduate students, bankruptcy commissioners, but also it is a material for legal practitioners to check themselves. The higher is the level of the thoughtboth of the law thought and the bankruptcy law thoughtthe more questions and issues will be caused by each task.

This material will also be very interesting for the teachers, because some of the tasks may be used not only for bankruptcy law, but also to teach civil, business and commercial law. In the introduction there are recommendations for the lesson planning for the different categories of students.

Keywords: insolvency law, insolvency (bankruptcy), bankruptcy commissioner, debtor, creditor, supervision, financial recovery, external management, bankruptcy proceeding, amicable agreement, prodebtor system, procreditor system, sale of business, invalidity of transaction, tender transformation.

© M.V. Telyukina, 2018 © LLC «Yustitsinform», 2018

Введение и методические рекомендации

Появление второго издания практикума вызвано тем, что тираж первого издания разошелся, а актуальность проблематики не уменьшилась, а наоборот, сильно возросла. В связи с этим в текст практикума внесены некоторые изменения, которые можно структурировать следующим образом:

• актуализация доктринальных и эмпирических источников;

• исправление редакционных и смысловых погрешностей, выявленных при работе с первой редакцией;

• уточнение вопросов сообразно изменяющемуся законодательному регулированию и доктринальным подходам.

В целом структура практикума сохранена; многие вопросы и задачи остались без изменений. Тем не менее, издание стереотипным не является в силу названных выше обстоятельств.

Курс конкурсного права в настоящее время преподается во многих ВУЗах – по кафедрам гражданского, предпринимательского или коммерческого права. Конкурсное право читается в рамках специалитета, а также бакалаврских и магистерских программ.

Актуальность изучения конкурсного права определяется практической востребованностью специалистов в данной области, поскольку проблемы, связанные с несостоятельностью (банкротством), могут затронуть практически любого хозяйствующего субъекта. В частности, это:

• сам должник, в том числе вполне платежеспособный, который по каким-либо причинам (например, попытка рейдерского захвата бизнеса) может оказаться вовлеченным в производство по делу о банкротстве;

• контрагенты должника, в том числе те, которые совершенно не желали возбуждения производства по делу о банкротстве;

• потенциальные контрагенты, которые заинтересованы в установлении хозяйственных связей с должником (например, в силу экономически выгодных условий сотрудничества, не предлагаемых иными контрагентами);

• учредители (участники) должника, которые желают сохранить как бизнес, так и организационно-правовую форму;

• публично-правовые образования, выступающие в качестве субъектов как частных, так и публичных требований, чьи публичные требования к должнику могут, в том числе, при некоторых обстоятельствах, перейти к третьим лицам даже без согласия данного субъекта.

Названные факторы необходимо учитывать указанным и иным субъектам при планировании стратегии и тактики своего поведения как в преддверии возбуждения производства по делу о банкротстве, так и в процессе его производства.

Изучение основ и нюансов правовой регламентации конкурсных отношений позволит избежать многих ошибок, совершаемых на практике. Например, кредитору, имеющему неденежные требования, не рекомендуется вступать в конкурсные отношения на ранних стадиях. Не зная этого, юристы нередко предъявляют требования к должнику, ставя свое юридическое лицо в невыгодное положение.

Данный практикум построен на основе опыта автора, читающего курс конкурсного права в разных учебных заведениях более чем двадцать лет. В процессе разработки автор использовал как собственный практический опыт консультирования должников, кредиторов, арбитражных управляющих, так и опыт, основанный на изучении наиболее распространенных ошибок и заблуждений студентов.

Курс построен на основании логики восприятия основных параметров конкурсного права, начиная с общих положений и заканчивая рассмотрением отдельных стадий производства по делу о банкротстве.

Опыт автора показывает, что студенты довольно часто не умеют в должной степени быстро и компетентно исследовать материалы имеющейся судебной практики с тем, чтобы применить выводы практики к собственному делу. Поэтому почти к каждой теме практикума прилагается документ ВС РФ, ФАС или ВАС РФ – и дается задание проанализировать данный акт, увидеть позиции сторон и составить свое мнение. Такой навык представляется чрезвычайно важным на практике, в чем автор неоднократно убеждался.

Кроме того, в данном практикуме представлены вопросы и задачи по каждой теме. Ответы на вопросы и решение задач, большинство из которых основаны на реальных делах из практики автора, позволят студентам приобрести необходимый багаж знаний в области конкурсного права и успешно применять его на практике.

Материалы данного практикума представляют интерес не только для студентов, но и для аспирантов и практикующих специалистов. Последние смогут, во-первых, проверить свои знания, во-вторых, обнаружить имеющиеся в них пробелы, в-третьих, эти пробелы устранить.

Представленные в практикуме темы эссе могут быть использованы для формулирования тем курсовых, дипломных, магистерских, кандидатских и докторских диссертационных работ.

В конце каждой темы содержится рекомендуемая литература, исследование которой поможет как разобраться в теме и правильно решить задачи, так и написать самостоятельную научную работу.

Кроме того, материалы практикума могут заинтересовать работодателей, чьи юристы работают в области банкротства, для проверки уровня сотрудников: грамотный специалист должен уметь, хотя бы вкратце, ответить на все вопросы всех тем практикума и предложить определенный вариант (а, как правило, и не один) решения задачи, исходя из потребностей субъекта, интересы которого представляет юрист.

Краткие методические рекомендации по использованию практикума состоят в следующем.

Представленные материалы могут использоваться для целей преподавания разных курсов конкурсного права в разном объеме. Теоретическая часть построена таким образом, что некоторые вопросы могут быть рассмотрены более подробно, некоторые – менее, а некоторые вопросы можно опустить.

При решении задач рекомендуется действовать следующим образом. В первую очередь студент должен уметь коротко, двумя-тремя предложениями пересказать суть задачи, избегая описательных конструкций – только суть проблемы. Во-вторых, студент должен поставить вопросы, которые мною не поставлены умышленно – одним из наиболее важных для юристов навыков является умение сориентироваться в ситуации, то есть последовательно задать вопросы, ответы на которые приведут к решению проблемы. Следует избегать вопросов типа «что делать?», «кто виноват?», «какое решение должен принять суд?», «правильно ли поступил субъект?» и т. п. Рекомендуется постановку вопросов начать с анализа правоотношений, сложившихся в задаче (при этом нужно учесть, что, как правило, возникает несколько линий правоотношений – как частных, так и публичных). Затем выделить права и обязанности субъектов в рамках каждого правоотношения, затем определить, какие из них подлежат правовой защите и в каком суде. Свои выводы доказать ссылкой на законодательные акты и (или) материалы судебной практики.

Ни в коем случае нельзя начинать решение задачи с нормы закона, которая подлежит применению. Желательно не забывать, что акты судебных органов, в том числе высших – Верховного Суда, Высшего Арбитражного Суда, – не являются законами, и могут быть изменены последующей практикой. Кроме того, не редки ситуации, когда данные акты противоречат законодательству и сущности правоотношений, что необходимо выявлять. Поэтому ссылаться на акты судебных органов следует иллюстративно, в порядке обоснования сформулированной позиции.

Эссе, темы которых предлагаются в рамках каждого занятия, представляют собой краткое углубленное изучение конкретного вопроса, в том числе компаративного характера. Желательно, чтобы студент изучил дополнительные источники и представил коллегам информативный краткий экскурс в объеме большем, нежели излагалось на лекции. Объем эссе – 4–7 страниц, время публичного выступления -7-10 минут. По результатам выступления рекомендуется ответить на возникшие вопросы и обобщить сказанное.

Подготовка эссе способствует развитию навыков публичного выступления и восприятия на слух задаваемых вопросов.

Следующий важнейший момент – работа с документами. Мой многолетний опыт преподавания позволяет сделать неутешительный вывод о том, что студенты, даже в конце обучения, часто не ориентируются в судебной практике, не умеют быстро и качественно понять, в чем суть и смысл решений по конкретным делам, исходящих от судов различных инстанций. Между тем, на практике это очень важно – умение быстро и четко понять, какая именно позиция какого именно суда выражена в длинном и запутанном акте Верховного Суда, Высшего Арбитражного Суда или Федерального арбитражного суда. В настоящее время студенты, кроме того, должны понимать, что, несмотря на ликвидацию ВАС РФ, многие его акты еще долго будут применяться.

В целях исправления указанного недостатка, свойственного многим практикующим (и не только начинающим) юристам, в практикуме выделен особый раздел «Работа с документами». На него рекомендуется обращать особое внимание в целях формирования практических навыков студентов, которые не менее важны, нежели навыки теоретические.

Работа с документом представляет собой прочтение судебного акта, в процессе чего студент должен в течение непродолжительного времени понять, в чем суть проблемы, каковы правовые позиции сторон, с какой из сторон согласился суд той или иной инстанции и почему. Главное – студент должен уметь это сформулировать, что, как правило, получается далеко не сразу и далеко не у всех. Кроме того, очень желательно, чтобы студент мог сформулировать собственную позицию по поводу рассматриваемого спора – для начала эта позиция может совпадать с одной из имеющихся, но со временем возможно, что студент с помощью преподавателя увидит то, что ускользнуло от внимания сторон при рассмотрении дела.

Самое важное, что со временем студент сможет не только легко схватывать представленную в рамках документа аргументацию, но и формулировать дополнительные аргументы, которые, будучи высказанными, могли бы изменить результаты рассмотрения дела. Как было отмечено выше, в настоящее время студенты практически не владеют данным важнейшим навыком, что может быть исправлено посредством внимательной работы с документами, представленными в практикуме.

Кроме того, изучение некоторых документов носит, помимо сказанного выше, ознакомительно-информативный характер: к таковым, например, относится Постановление Арбитражного суда Московского округа от 1 октября 2015 г. по делу № А40-119763/2010, касающееся резонансного банкротства Международного промышленного банка и привлечения к субсидиарной ответственности его руководства, в частности, С.В. Пугачева.

На основании работы с обучающимися различных уровней – будущими бакалаврами, специалистами, магистрами, аспирантами, практиками, повышающими квалификацию, – могу рекомендовать использовать практикум следующим образом:

• в бакалавриате – кратко отвечать на все вопросы и решать 2–3 задачи из каждой темы, не затрагивая материалы практики и эссе;

• в специалисте – кратко отвечать на все вопросы, решать 4–5 задач из каждой темы, готовить 1–2 эссе, причем не обязательно на каждом занятии, рассматривать 1–2 материала практики не на каждом занятии;

• в магистратуре – подробно отвечать на вопросы, решать все задачи, готовить все эссе, рассматривать все материалы практики;

• для повышения квалификации – знать ответы на все вопросы и решения всех задач, причем с разных позиций – учитывая интересы различных субъектов, уметь легко ориентироваться в материалах практики, определяя их взаимное соотношение и находя в правовых базах дополнительные материалы, как подтверждающие, так и опровергающие представленную позицию в рамках конкретного дела.

Опыт автора показывает, что такой подход к обучению позволяет достичь максимальных результатов.

Общая часть

Тема 1
Понятие и отраслевая принадлежность конкурсного права

Вопросы:

1. Что такое конкурсные отношения?

2. Что такое конкурсное право?

3. Как соотносится удовлетворение требований кредиторов в порядке конкурса и в порядке исполнительного производства?

4. Какова отраслевая принадлежность конкурсного права?

5. Как соотносятся понятия «конкурсное право» и «несостоятельность (банкротство)»?

6. Можно ли назвать конкурсное право институтом гражданского права?

7. Можно ли выделить предмет конкурсного права?

8. Каким образом конкурсное право воздействует на регулируемые отношения?

9. Каковы цели конкурсного права?

10. Каковы субъекты конкурсных отношений?

11. Каковы принципы конкурсного права и коррелируют ли они с экономическими параметрами?

12. Закреплены ли принципы конкурсного права законодательно?

13. Каково значение принципов права?

14. Существуют ли особенности правовой регламентации конкурсных отношений?

15. Каковы процессуальные особенности конкурса?

16. Возможно ли применение норм законодательства о банкротстве для достижения целей иных, нежели цели конкурсного права?

17. Как нормы конкурсного права используются в целях захвата бизнеса, передела собственности?

Эссе:

1. Решение проблемы отраслевой принадлежности конкурсного права в различных правовых системах.

2. Система реальных и потенциальных принципов конкурсного права.

3. Использование норм конкурсного права для достижения неконкурсных целей.

4. Сравнительная характеристика субъектов конкурсных отношений в различных правовых системах.

Литература:

1. Бруско Б. С. Категория защиты в российском конкурсном праве. М.: ВолтерсКлувер, 2006.

2. Быков В.П., Черникова Е. В., Финогенов А. В. Вопросы правового регулирования несостоятельности (банкротства) граждан // Современное право, 2018, № 2.

3. Галкин С.С. Прекращение производства по делу о банкротстве как правовое средство защиты должника и кредиторов. «Предпринимательское право», 2015, № 1.

4. Голубцов В.Г., Кондратьева К. С., Сыропятова Н.В. Обеспечение баланса частноправового и публичноправового регулирования в процессе предупреждения банкротства с использованием мер, направленных на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательств. «Вестник Пермского университета. Юридические науки», 2014, № 2.

5. Дорохина Е.Г. Арбитражное управление в системе банкротства: Монография. «Новый индекс», 2008.

6. Егорова Е. Банкротство предпринимателей и граждан-должников. «Практическая бухгалтерия», 2015, № 6.

7. Карелина С.А. Новые законодательные реформы: нужны ли они (на примере законодательства о несостоятельности (банкротстве))? (Тезисы выступления) // Предпринимательское право. Приложение «Право и Бизнес», 2018, № 1.

8. Карелина С.А. Средства правового регулирования отношений несостоятельности (банкротства). «Предпринимательское право», 2009, № 3.

9. Карелина С.А. Принципы правового регулирования отношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством) должника. «Предпринимательское право», 2008, № 2.

10. Карелина С.А. К вопросу о роли судебной практики в системе источников правового регулирования отношений несостоятельности (банкротства) // Право и экономика. 2017, № 11.

11. Кораев К.Б. Неплатежеспособность: Новый институт правового регулирования финансового оздоровления и несостоятельности (банкротства): монография. Москва: Проспект, 2017.

12. Ласкина С.О. Соотношение частных и публичных интересов при правовом регулировании конкурсных отношений. «Финансовое право», 2008, № 12.

13. Навроцкая Е.В. Некоторые проблемы определения процессуального положения лиц, участвующих в деле о банкротстве. «Арбитражный и гражданский процесс», 2013, №№ 5, 6.

14. Haxoea Е.А. Вопросы соотношения исполнительного производства и процедур несостоятельности (банкротства) // «Вестник исполнительного производства», 2017, № 2.

15. Сергеев В. В. О юридических лицах публичного права. «Банковское право», 2013, № 2.

16. Сырых В.М. Комплексные институты как компоненты системы российского права. «Журнал российского права», 2002, № 10.

17. Телюкина М.В. Конкурсное право – институт или отрасль права? «Государство и право», 2003.

18. Телюкина М.В., Суханов Е.А. Динамика и тенденции развития отношений несостоятельности (банкротства) в современном российском праве. Сборник научных работ, посвященный памяти С.М. Корнеева. Под ред. Е.А. Суханова. М., Статут, 2013.

19. Телюкина М.В., Лебединец О.Н., Ткачев В.Н. Система субъектов конкурсных отношений. «Законодательство», 2013, № 8.

20. Телюкина М.В. Конкурсное право – проблемы определения отраслевой принадлежности. «Гражданское законодательство. Статьи, комментарии, практика». Под ред. А.Г. Диденко, вып. 30. Алматы, 2008.

21. Уксусова Е.Е. Несостоятельность (банкротство) в России и судебная защита прав: гражданско-процессуальная сфера судопроизводства //Актуальные проблемы российского права. 2017, № 10.

22. Чернова М.В. Развитие института банкротства: диалектический анализ. «Безопасность бизнеса», 2011, № 4.

Тема 2
История развития конкурсного права

Вопросы:

1. Когда появилось конкурсное право?

2. Можно ли утверждать, что нормы конкурсного права существовали в правовых системах древности?

3. Каковы особенности регламентации конкурса в римском праве?

4. Каково содержание Actio Pauliana?

5. Каковы предпосылки развития конкурсного права в средневековых итальянских городах?

6. Что представляли собой конкурсные нормы в статутах итальянских городов-государств?

7. Какова правовая сущность объективной и субъективной теорий опровержения сделок должника?

8. Как развивалась правовая регламентация конкурса в европейских правовых системах?

9. Каковы основные направления развития русского конкурсного права?

10. Что представляло собой закупничество?

11. Где и как в Российской империи применялись иностранные конкурсные законы?

12. Какие известны проекты законодательных актов, регламентирующих банкротство?

13. Какие известны российские законодательные акты, регламентирующие конкурсные отношения?

14. Каковы особенности Устава о банкротах 1800 года?

15. Каковы особенности Устава о торговой несостоятельности 1832 года?

16. Каковы основные направления реформирования конкурсного права в соответствии с Проектом 1888 года?

17. Регламентировались ли конкурсные отношения после революции 1917 года?

Эссе:

1. Сравнительный анализ положений проектов российского закона о банкротстве, разработанных дореволюционным правом.

2. Реализация достижений римского права в современных правовых актах, регламентирующих банкротство.

Литература:

1. Архипов И.В. Несостоятельность, банкротство и «администрации по делам торговым» в законодательстве России XIX века // Человек, общество, право. Сборник научных статей. – Саратов: Изд-во Сарат. акад. права, 1997, выл. 2.

2. Буковский В.И. Actio Pauliana по законам Прибалтийского края // Журнал Министерства юстиции, 1908, № 2.

3. Ващенко Ю.С. К вопросу о соотношении понятий «несостоятельность» и «банкротство» в истории законодательства и отраслях права. «Гражданское право», 2012, № 2.

4. Гаврилов В.Е. Банкротство в России: вопросы истории, теории и практики. М.: Теис, 2003.

5. Гольмстен А.Х. Учение о праве кредитора опровергать юридические акты, совершенные должником в его ущерб, в современной юридической литературе. СПб., 1893.

6. Гримм Д.Д. Оспаривание актов, совершенных во вред кредиторам // Вестник гражданского права, 2015, № 6.

7. Гришаев С. П., Овчинникова А.В. Эволюция правового регулирования института банкротства. СПС «КонсультантПлюс».

8. Денека И.М. Развитие законодательства о банкротстве в Англии, США и Франции: ключевые аспекты // «Юрист», 2013, № 24.

9. Зайцева В.В. Несостоятельность и банкротство в российском праве. «Право и экономика», 1999, № 5.

10. Карпель И.В. Соотношение понятий «несостоятельность» и «банкротство» и его роль в правовых вопросах участия государства в делах о несостоятельности (банкротстве). «Законодательство», 2013, № 1.

11. Малышев К. Исторический очерк конкурсного процесса. СПб., 1871.

12. Нефедьев Е.А. Судопроизводство торговое. Конкурсный процесс. М., 1908.

13. Прохорский С.В. Паулианов иск как основной способ защиты прав требования конкурсных кредиторов // «Юрист», 1999, № 1.

14. Самохвалова Н.В. Понятия «несостоятельность» и «банкротство» в цивилистической теории и законодательстве. «Российский судья», 2009, № 10.

15. Свириденко О.М. История и современная концепция института несостоятельности (банкротства) в России. «Банковское право», 2010, № 6.

16. Сысоева О.В. Паулианов иск как способ защиты в процедурах банкротства // «Право и экономика», 2011, № 10.

17. Тарашкевич Л. Теория Павлиянской жалобы (Actio Pauliana). Варшава, 1897.

18. Телюкина М.В. Соотношение понятий «несостоятельность» и «банкротство» в дореволюционном и российском праве. «Юрист», 1997, № 12.

19. Трайнин А. Несостоятельность и банкротство. СПб., 1913.

20. Тур Н.А. Пересмотр постановлений о несостоятельности // Журнал министерства юстиции, 1986, № 7.

21. Тушкевич Д.В. Что есть торговая несостоятельность. СПб., 1896.

22. Фриде А. Положения о несостоятельности торговой и неторговой. М., 1869.

23. Чегоряева П.А. Модели исполнительного производства в соотношении с законами о несостоятельности физических лиц (Паулианов иск, футурология и другие сюжеты). «Практика исполнительного производства», 2015, №№ 4,5.

24. Шибанова Е.С. Сравнительно-правовая характеристика категории «правоспособность» юридического лица – должника в дореволюционном и современном законодательстве // «История государства и права», 2010, № 7.

25. Юдин В.Г. Несостоятельность (банкротство): исторический аспект. «Вестник высшего арбитражного суда Российской Федерации», 2002, № 1.